รู้จักสมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติสหรัฐฯ (NFA) และวิธีตรวจสอบ
สมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติสหรัฐฯ (National Futures Association หรือ NFA)
1. NFA คือหน่วยงานอะไร
NFA เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองในอุตสาหกรรมอนุพันธ์ของสหรัฐฯ ภายใต้กรอบการกำกับดูแลของ CFTC มีหน้าที่บังคับใช้กฎและกำกับดูแลสมาชิกที่จดทะเบียนกับสมาคมฟิวเจอร์ส NFA และ CFTC มีบทบาทแตกต่างกัน เมื่อตรวจสอบจึงควรยืนยันทั้งการจดทะเบียนตามกฎหมายและสถานะการกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง
2. หน้าที่หลัก
- บังคับใช้กฎของอุตสาหกรรมและข้อกำหนดด้านการปฏิบัติตามกฎกับสมาชิกและบุคลากรที่จดทะเบียน
- กำกับดูแลสมาชิก จัดการข้อพิพาท และดำเนินการทางวินัย
- ให้บริการเครื่องมือตรวจสอบประวัติสาธารณะและข้อมูลความรู้สำหรับผู้บริโภค
3. วิธีตรวจสอบบริษัทและบุคคล
ระบบค้นหา NFA BASIC: ศูนย์ข้อมูลสถานะและความเกี่ยวข้องทางประวัติ
- ค้นหาด้วยชื่อบริษัทหรือบุคคล หมายเลข NFA ID หรือข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง
- ตรวจสอบประเภทการจดทะเบียน ความเกี่ยวข้อง สถานะปัจจุบัน และประวัติทางวินัย
- ยืนยันว่าธุรกิจที่ทำต้องจดทะเบียนกับ CFTC หรือไม่ และตรวจข้อมูลติดต่อทางการเพื่อป้องกันการแอบอ้าง
4. ข้อควรระวังในการตรวจสอบ
การเป็นสมาชิก NFA หรือผลการค้นหาใน BASIC ไม่ได้หมายความว่า NFA รับรองการลงทุนใด และไม่ทดแทนการตรวจสอบผลิตภัณฑ์ คู่สัญญา หรือใบอนุญาตจากหน่วยงานอื่น NFA ครอบคลุมหลัก ๆ เฉพาะผู้ประกอบการในระบบการจดทะเบียนของอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สสหรัฐฯ ไม่ใช่หน่วยงานกำกับดูแลกลางสำหรับโบรกเกอร์หรือแพลตฟอร์มลงทุนทั่วโลก ควรพิจารณาผลการค้นหาร่วมกับข้อมูลการจดทะเบียนของ CFTC ประเภทธุรกิจ และนิติบุคคลที่เป็นคู่สัญญาจริง
5. แหล่งข้อมูลทางการ
เว็บไซต์ NFA: https://www.nfa.futures.org/
บทความนี้เป็นเพียงแนวทางการค้นข้อมูล ไม่ใช่คำแนะนำด้านการลงทุน กฎหมาย หรือการกำกับดูแล ข้อมูลใน NFA BASIC มีการปรับปรุง ผลการค้นหาจึงควรยึดข้อมูลปัจจุบันบนเว็บไซต์ หากมีข้อสงสัยเกี่ยวกับหน้าที่ในการจดทะเบียนหรือคุณสมบัติในการรับความคุ้มครองของลูกค้า โปรดตรวจสอบกับ NFA, CFTC หรือผู้เชี่ยวชาญที่มีคุณสมบัติเหมาะสม
6. วิธีอ่านผลการค้นหา BASIC
BASIC (Background Affiliation Status Information Center) ใช้ค้นหาข้อมูลการจดทะเบียนและประวัติการทำงานของบริษัทและบุคคลในอุตสาหกรรมฟิวเจอร์ส อย่าพิจารณาเพียงว่าค้นพบชื่อหรือไม่ ให้ยืนยันก่อนว่ารายการนั้นตรงกับนิติบุคคลและตัวบุคคลที่เกี่ยวข้อง จากนั้นตรวจประเภทการจดทะเบียน สถานะปัจจุบัน บริษัทที่เกี่ยวข้อง และข้อมูลการกำกับดูแลหรือทางวินัยที่เปิดเผย หากรายการแสดงว่าบุคคลหนึ่งเคยทำงานให้หลายบริษัท ให้ตรวจสอบช่วงเวลาการทำงานด้วยว่าตรงกับบริษัทที่กำลังติดต่อคุณหรือไม่
- ตัวตนของบริษัท: เปรียบเทียบชื่อตามกฎหมาย ชื่อที่ใช้ประกอบธุรกิจ ที่อยู่สำนักงาน และ NFA ID ชื่อคล้ายกันอาจเป็นคนละนิติบุคคล แบรนด์ บริษัทแม่ และบริษัทคู่สัญญาก็อาจเป็นคนละแห่ง
- สถานะการจดทะเบียน: ตรวจสอบว่าสถานะยังมีผลอยู่หรือไม่และดูประเภทการจดทะเบียน การเคยจดทะเบียนในอดีต อยู่ระหว่างยื่นคำขอ หรือสิ้นสุดการจดทะเบียนแล้ว ไม่ควรถูกกล่าวอ้างว่าเป็นผู้ได้รับอนุญาตในปัจจุบัน
- ความสอดคล้องกับธุรกิจ: ตรวจสอบว่าธุรกิจของบริษัทอยู่ในประเภทที่ต้องจดทะเบียนกับ CFTC/NFA หรือไม่ BASIC ไม่ใช่เครื่องมือตรวจใบอนุญาตทั่วไปสำหรับผลิตภัณฑ์ทางการเงิน หลักทรัพย์ หรือการซื้อขายทันทีทุกประเภท
- ประวัติทางวินัย: ควรพิจารณาข้อมูลสาธารณะโดยดูเรื่องที่เกิดขึ้น ช่วงเวลา และผลการพิจารณาประกอบ การค้นไม่พบข้อมูลเพียงอย่างเดียวไม่ได้พิสูจน์ว่าสถาบันน่าเชื่อถือหรือปราศจากความเสี่ยง
7. เมื่อพบข้อมูลไม่ตรงกัน
หาก NFA ID เว็บไซต์ หมายเลขโทรศัพท์ หรือที่อยู่ที่อีกฝ่ายให้มาไม่ตรงกับข้อมูลใน BASIC ให้ระงับการเปิดบัญชีและโอนเงิน แล้วตรวจสอบผ่านช่องทางติดต่อที่เผยแพร่บนเว็บไซต์ NFA หรือ CFTC อย่าคลิกลิงก์ “ยืนยันตัวตน” ที่อีกฝ่ายส่งมา และอย่าโอนเงินไปยังบัญชีบุคคล กระเป๋าเงินคริปโท หรือบุคคลที่สามซึ่งไม่เกี่ยวข้องกับนิติบุคคลที่จดทะเบียน แม้ยืนยันตัวตนแล้วก็ควรอ่านข้อตกลงลูกค้า ค่าธรรมเนียม หลักประกัน และเงื่อนไขการถอนเงิน การตรวจสอบข้อมูลกำกับดูแลไม่อาจทดแทนการประเมินความเสี่ยงของผลิตภัณฑ์
8. สรุปขอบเขตหน้าที่ของ NFA และ CFTC
NFA เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองของอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สสหรัฐฯ มีหน้าที่บังคับใช้กฎอุตสาหกรรมและกำกับการปฏิบัติตามข้อกำหนดของสมาชิก ไม่ได้เข้าร่วมซื้อขายหรือทำหน้าที่กำกับตลาดโดยตรง ส่วน CFTC หรือคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐฯ เป็นหน่วยงานกำกับดูแลตามกฎหมาย มีหน้าที่ดูแลการดำเนินงานโดยรวมของตลาดฟิวเจอร์ส กฎการซื้อขาย และคุณสมบัติของผู้มีส่วนร่วม ทั้งสองหน่วยงานมีบทบาทเสริมกันเพื่อรักษาระเบียบของตลาด