หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินของสหรัฐฯ(FINRA)สั่งห้ามRudy AnguianoจากChino Hills รัฐแคลิฟอร์เนีย ซึ่งเป็นอดีตตัวแทนที่จดทะเบียนของLPL Financial LLC เข้าร่วมกับบริษัทสมาชิกของFINRAในทุกสถานะ หลังจากพบว่าเขานำเงินจำนวน1.731ล้านดอลลาร์จากบัญชีของลูกค้า2รายไปยังบัญชีธนาคารของธุรกิจภายนอกโดยเจตนาและไม่ได้รับอนุญาต โดยLPLได้ชดเชยเงินให้ลูกค้าทั้งสองรายเต็มจำนวนแล้ว
FINRAเริ่มสอบสวนกิจกรรมของAnguianoในเดือนธันวาคม2025 หลังจากLPLเปิดเผยว่าได้เลิกจ้างAnguianoเนื่องจากไม่เปิดเผยธุรกิจภายนอกของตน
ระหว่างเดือนกรกฎาคม2023ถึงเดือนสิงหาคม2025 AnguianoโอนเงินจากบัญชีLPLของลูกค้า2รายไปยังบัญชีธนาคารของบริษัทจำกัดที่เขาเป็นเจ้าของและควบคุมแต่เพียงผู้เดียว โดยใน5ธุรกรรมแยกกัน Anguianoได้รับเงิน1.528ล้านดอลลาร์จากบัญชีของลูกค้ารายหนึ่ง และในอีก5ธุรกรรมระหว่างเดือนกันยายน2024ถึงเดือนพฤษภาคม2025 เขาได้รับเงิน203,000ดอลลาร์จากบัญชีของลูกค้าอีกรายหนึ่ง ลูกค้าทั้งสองรายไม่ได้อนุญาตการโอนเงินดังกล่าว และไม่ทราบว่าAnguianoกำลังโอนเงินของตนไปยังธุรกิจของเขา
การนำเงินดังกล่าวไปใช้โดยมิชอบทำให้AnguianoละเมิดกฎFINRAข้อ2150(การใช้หลักทรัพย์หรือเงินทุนของลูกค้าโดยไม่เหมาะสม และข้อห้ามเกี่ยวกับการค้ำประกันและการมีส่วนได้เสียในบัญชี) การกระทำดังกล่าวยังละเมิดกฎFINRAข้อ2010(มาตรฐานด้านเกียรติยศทางการค้าและหลักการซื้อขาย) เนื่องจากการใช้สิทธิ์เข้าถึงบัญชีลูกค้าเพื่อแสวงหาผลประโยชน์ส่วนตัวถือเป็นพฤติกรรมที่ขัดต่อจริยธรรมอย่างร้ายแรง และบั่นทอนความเชื่อมั่นของนักลงทุนต่อตลาดการเงิน
ในการยุติเรื่องดังกล่าวและยอมรับคำสั่งห้ามไม่ให้เข้าร่วมกับบริษัทสมาชิกFINRAใดๆ Anguianoยินยอมให้FINRAบันทึกข้อค้นพบในคดีนี้ โดยไม่ได้ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา