หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินสหรัฐฯ (FINRA) ประกาศว่า Outset Global Trading Limited ตกลงชำระค่าปรับจำนวน 130,000 ดอลลาร์สหรัฐ เพื่อยุติคดีด้านการกำกับดูแล
FINRA ระบุว่า ระหว่างเดือนมกราคม 2022 ถึงธันวาคม 2025 บริษัทดำเนินธุรกิจในฐานะโต๊ะซื้อขายภายนอก (Outsourced Trading Desk) โดยดำเนินการซื้อขายหุ้นและออปชันให้แก่ลูกค้าสถาบัน รวมถึงหลักทรัพย์ราคาต่ำที่มีสภาพคล่องจำกัด
อย่างไรก็ตาม ระบบป้องกันการฟอกเงิน (AML) ของบริษัทไม่ได้รับการออกแบบอย่างเหมาะสมเพื่อรองรับลักษณะธุรกิจดังกล่าว ทำให้ไม่สามารถตรวจจับและรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัยได้อย่างมีประสิทธิภาพ
FINRA ระบุว่าบริษัทล้มเหลวในการตรวจสอบและสืบสวนกิจกรรมการซื้อขายที่อาจเข้าข่ายต้องสงสัย รวมถึงธุรกรรมบางส่วนที่อาจเกี่ยวข้องกับการปั่นราคาหรือการบิดเบือนตลาด
จากเหตุการณ์ดังกล่าว Outset ถูกพิจารณาว่าละเมิดกฎ FINRA ข้อ 3310 และ 2010
นอกเหนือจากค่าปรับ 130,000 ดอลลาร์สหรัฐ บริษัทได้ยินยอมรับโทษทางวินัยในรูปแบบการตำหนิอย่างเป็นทางการ (Censure) ด้วย
Outset เป็นสมาชิกของ FINRA มาตั้งแต่ปี 2016 มีสำนักงานใหญ่ในนครนิวยอร์ก และมีสำนักงานสาขา 5 แห่ง พร้อมผู้แทนที่ได้รับการจดทะเบียนประมาณ 20 คน
บริษัทดำเนินธุรกิจในฐานะ Introducing Broker-Dealer โดยให้บริการด้านนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้าสถาบันทั้งในสหรัฐฯ และต่างประเทศ.