หน่วยงานกำกับดูแลการเงินของสหราชอาณาจักร (FCA) สั่งปรับ Demetrios Hadjigeorgiou อดีตประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ SVS Securities Plc เป็นเงิน 56,400ปอนด์ พร้อมสั่งห้ามดำรงตำแหน่งผู้บริหารระดับสูงในอุตสาหกรรมบริการทางการเงิน จากความล้มเหลวในการดูแลผลประโยชน์ของลูกค้า โดยเฉพาะเงินลงทุนเพื่อการเกษียณ
ก่อนหน้านี้ หน่วยงานกำกับดูแลบริการทางการเงินของดูไบ (DFSA) ก็ได้สั่งห้าม Kulvir Virk อดีตซีอีโอของ SVS ปฏิบัติหน้าที่ใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับบริการทางการเงินภายในหรือจากศูนย์การเงินนานาชาติดูไบ (DIFC)
Hadjigeorgiou เคยดำรงตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายการเงิน ก่อนขึ้นเป็นซีอีโอ และดำรงตำแหน่งจนไม่นานก่อนที่บริษัทจะเข้าสู่กระบวนการบริหารพิเศษ
FCA ระบุว่า ในช่วงที่เขาบริหารงาน SVS ได้นำเงินของลูกค้า รวมถึงเงินกองทุนเพื่อการเกษียณ ไปลงทุนในผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูง ขณะเดียวกันบริษัทก็ได้รับผลตอบแทนจำนวนมากจากผู้ออกผลิตภัณฑ์ดังกล่าว
นอกจากนี้ Hadjigeorgiou ยังไม่คัดค้านการตัดสินใจลดมูลค่าการขายพันธบัตรของลูกค้าลง10%เมื่อมีการขายคืน ส่งผลให้บริษัทได้รับรายได้359,800ปอนด์ ขณะที่ลูกค้าไม่ได้รับการแจ้งข้อมูลอย่างชัดเจน และบางรายสูญเสียเงินออมเพื่อการเกษียณบางส่วน
FCA เห็นว่า Hadjigeorgiou ไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบ ความเอาใจใส่ และความรับผิดชอบตามมาตรฐานที่กำหนด
เดิม FCA เสนอค่าปรับ84,600ปอนด์ พร้อมคำสั่งห้ามประกอบอาชีพ โดย Hadjigeorgiou ได้ยื่นอุทธรณ์ต่อศาล Upper Tribunal แต่ภายหลังตกลงยุติคดีกับ FCA และถอนคำร้อง ทำให้ค่าปรับลดลงเหลือ56,400ปอนด์
SVS เข้าสู่กระบวนการบริหารพิเศษและถูกยุบกิจการในเวลาต่อมา
FCA เปิดเผยว่า มีลูกค้า879รายลงทุนในพันธบัตรผ่าน SVS รวมมูลค่า69.1ล้านปอนด์ แต่หลังจากพันธบัตรผิดนัดชำระหนี้ นักลงทุนมีแนวโน้มจะได้รับเงินคืนเพียงบางส่วนเท่านั้น
นอกจาก Hadjigeorgiou แล้ว FCA ยังดำเนินการกับ Kulvir Virk อดีตซีอีโอและผู้ถือหุ้นใหญ่ รวมถึง David Stephen อดีตหัวหน้าฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ จากกรณีการบริหารเงินกองทุนเพื่อการเกษียณของลูกค้า โดย Virk ถูกปรับ215,500ปอนด์ และถูกสั่งห้ามทำงานในอุตสาหกรรมการเงินของสหราชอาณาจักรตลอดชีวิต
Therese Chambers ผู้อำนวยการบริหารร่วมฝ่ายบังคับใช้กฎหมายและกำกับดูแลตลาดของ FCA กล่าวว่า การออมเงินเพื่อวัยเกษียณถือเป็นหนึ่งในการลงทุนที่สำคัญที่สุดของประชาชน
เธอย้ำว่า หากผู้บริหารระดับสูงไม่ให้ความสำคัญกับผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นอันดับแรก FCA จะดำเนินการอย่างเด็ดขาดตามกฎหมาย