คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนออสเตรเลีย (ASIC) ได้สั่งห้าม David Lofthouse ที่ปรึกษาการเงินจากเมลเบิร์น ให้ให้บริการทางการเงินเป็นระยะเวลา 3 ปี
ASIC พบว่า ในช่วงที่ได้รับอนุญาตภายใต้ MWL Financial Services Pty Ltd นาย Lofthouse ได้ให้คำแนะนำการลงทุนที่ไม่เหมาะสมแก่ลูกค้าบางราย และไม่เป็นไปตามหลักประโยชน์สูงสุดของลูกค้า
โดยเขาได้แนะนำลูกค้า 6 ราย ให้ลงทุนอย่างน้อย 75% ของเงินบำนาญ (superannuation) ในกองทุน Shield Master Fund ประเภท High Growth หรือ Growth
ASIC ระบุว่า Shield Master Fund เป็นผลิตภัณฑ์ใหม่ที่ไม่มีประวัติผลการดำเนินงานที่ชัดเจน ไม่ได้ออกแบบมาเป็นแผนการลงทุนแบบครบวงจร และยังมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในโครงสร้างการกำกับดูแล
คำสั่งแบนมีผลตั้งแต่วันที่ 30 มีนาคม 2026
ก่อนหน้านี้ เมื่อวันที่ 21 พฤศจิกายน 2025 Daniel Juratowitch และ Rachel Burdett จาก Cor Cordis ได้รับการแต่งตั้งเป็นผู้ชำระบัญชีของ MWL และในวันที่ 25 สิงหาคม 2025 ASIC ได้เพิกถอนใบอนุญาต Australian Financial Services (AFS) ของ MWL พร้อมทั้งสั่งแบนกรรมการและผู้จัดการฝ่ายกำกับดูแลของบริษัท โดย Lofthouse เป็นหนึ่งในอดีตที่ปรึกษาหลายรายที่ถูกลงโทษจากกรณีให้คำแนะนำเกี่ยวกับ Shield
นอกจากนี้ ASIC ยังได้ดำเนินคดีต่อ MWL อดีตผู้อำนวยการ Nicholas Maikousis และ Imperial Capital Group จากข้อกล่าวหาเกี่ยวกับความล้มเหลวในการให้คำแนะนำเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ Shield
ก่อนหน้านี้ในเดือนกุมภาพันธ์ 2024 ASIC ได้สั่งระงับการเสนอขายการลงทุนใหม่ใน Shield และออกคำสั่งระงับชั่วคราวต่อเอกสารเปิดเผยข้อมูลผลิตภัณฑ์ (PDS) จำนวน 4 ฉบับ
ต่อมาในเดือนมิถุนายน 2024 ASIC ได้ดำเนินการเพื่อคุ้มครองทรัพย์สินในกองทุน Shield โดยยื่นคำร้องต่อศาลเพื่อรักษาทรัพย์สินไว้ เพื่อให้สามารถนำกลับคืนแก่ผู้ลงทุนได้มากที่สุดระหว่างที่การสอบสวนยังคงดำเนินอยู่