หน่วยงานกำกับดูแลบริการทางการเงินของมอลตา (MFSA) และหน่วยงานกำกับดูแลบริการทางการเงินของเซเชลส์ (FSA) ได้ลงนามในบันทึกความเข้าใจ (MoU) เพื่อยกระดับความร่วมมือด้านการกำกับดูแลอย่างเป็นทางการ
MoU ฉบับนี้มีเป้าหมายเพื่อส่งเสริมการแลกเปลี่ยนข้อมูลและแนวปฏิบัติที่ดีที่สุด ครอบคลุมการพัฒนาตลาดการเงิน กรอบการกำกับดูแล และโครงสร้างธุรกิจ รวมถึงธุรกิจ CFD รายย่อยและการซื้อขายฟอเร็กซ์
นอกจากนี้ ยังมุ่งเน้นการ “ยกระดับความเหมาะสมของผู้ได้รับใบอนุญาต” ส่งเสริม “มาตรฐานความเป็นธรรมและความโปร่งใส” และเสริมความเข้มแข็งด้านการบังคับใช้กฎหมายในทั้งสองประเทศ
FSA ทำหน้าที่ออกใบอนุญาต กำกับ และดูแลธุรกิจการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารในเซเชลส์ ซึ่งเป็นเขตอำนาจศาลที่ได้รับความนิยมในกลุ่มโบรกเกอร์ CFD และฟอเร็กซ์ที่ให้บริการลูกค้าต่างประเทศ เมื่อเทียบกับยุโรป เซเชลส์มีข้อกำหนดเงินทุนต่ำกว่า กระบวนการอนุญาตรวดเร็วกว่า และมีข้อจำกัดด้านผลิตภัณฑ์น้อยกว่า (รวมถึงเลเวอเรจที่สูงกว่า)
ในช่วงที่ผ่านมา หน่วยงานกำกับของเซเชลส์ได้ปรับปรุงกฎเกณฑ์ โดยเพิ่มเกณฑ์เงินทุนและเข้มงวดด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ สะท้อนถึงความพยายามในการปรับให้สอดคล้องกับมาตรฐานสากลมากขึ้น
ภายใต้กรอบปัจจุบัน WeTrade Capital จากไซปรัสได้รับใบอนุญาต Securities Dealer จาก FSA ขณะที่โบรกเกอร์ CFD รายอื่น เช่น ICM.com, Trade Nation, Moneta Markets และ ZenFinex ก็อยู่ภายใต้การกำกับของหน่วยงานนี้เช่นกัน
ในอีกด้านหนึ่ง MFSA ยังคงดำเนินการตรวจสอบและบังคับใช้กฎระเบียบในมอลตาอย่างต่อเนื่อง โดยรายงานล่าสุดระบุว่า MFSA ได้เผยผลการตรวจสอบบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตภายใต้ Investment Services Act ในช่วงปี 2020–2024
ผลการตรวจสอบพบว่า บางบริษัทมีจุดอ่อนในการตรวจจับและรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัย รวมถึงข้อบกพร่องในระบบควบคุมและการฝึกอบรมพนักงานที่เกี่ยวข้องกับกฎ Market Abuse Regulation (MAR) ของสหภาพยุโรป โดย MFSA แนะนำให้บริษัทปรับปรุงกระบวนการและการฝึกอบรมเพื่อยกระดับการปฏิบัติตามกฎระเบียบ