Prime Number Capital, LLC ตกลงชำระค่าปรับจำนวน 335,000 ดอลลาร์สหรัฐ เพื่อยุติคดีความกับหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินของสหรัฐฯ (FINRA)
FINRA ระบุว่า ตั้งแต่เดือนมกราคม 2021 จนถึงปัจจุบัน บริษัทไม่ได้จัดทำและดำเนินโครงการป้องกันการฟอกเงิน (AML) ที่มีประสิทธิภาพเพียงพอในการตรวจจับและรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัย อีกทั้งยังไม่ได้ดำเนินการทดสอบระบบ AML อย่างเหมาะสม ซึ่งถือเป็นการละเมิดกฎ FINRA ข้อ 3310(a), 3310(f)(ii), 3310(c) และ 2010
นอกจากนี้ ในช่วงเดือนกรกฎาคม 2020 ถึงเดือนธันวาคม 2024 บริษัทล้มเหลวในการกำกับดูแลและเก็บรักษาบันทึกการสื่อสารทางธุรกิจของผู้แทนที่ได้รับการจดทะเบียน ซึ่งมีการส่งหรือรับผ่านช่องทางการสื่อสารที่ไม่ได้รับอนุมัติ ส่งผลให้ละเมิดมาตรา 17(a) ของ Securities Exchange Act ปี 1934, กฎ Exchange Act Rule 17a-4 และกฎ FINRA ข้อ 3110, 4511 และ 2010
FINRA ยังระบุว่า ระหว่างเดือนกันยายน 2020 ถึงเดือนตุลาคม 2025 บริษัทไม่สามารถยื่นเอกสารที่กำหนดต่อ FINRA ได้ภายในระยะเวลาที่กำหนด ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการทำหน้าที่เป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ในการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนครั้งแรก (IPO) ซึ่งเป็นการละเมิดกฎ FINRA ข้อ 5110 และ 2010
นอกเหนือจากค่าปรับ 335,000 ดอลลาร์สหรัฐ Prime Number ยังยินยอมรับมาตรการตำหนิทางวินัยอย่างเป็นทางการ (Censure) และต้องว่าจ้างที่ปรึกษาอิสระเข้ามาตรวจสอบและประเมินระบบการกำกับดูแลภายในของบริษัท
Prime Number Capital ได้รับสถานะสมาชิกของ FINRA เมื่อเดือนธันวาคม 2018 โดยมีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ในนครนิวยอร์ก รัฐนิวยอร์ก ปัจจุบันมีผู้แทนที่ได้รับการจดทะเบียนจำนวน 8 ราย และสำนักงานสาขา 2 แห่ง บริษัทให้บริการด้านวาณิชธนกิจ รวมถึงการทำหน้าที่เป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์สำหรับการเสนอขายหุ้น IPO ซึ่งส่วนใหญ่มักเกี่ยวข้องกับบริษัทต่างชาติที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดขนาดเล็ก.