สำนักงานกำกับดูแลทางการเงินของสหราชอาณาจักร(FCA) ประกาศสั่งห้ามอดีตผู้บริหารระดับสูง3รายของ Dolfin Financial (UK) Limited ทำงานในอุตสาหกรรมการเงิน หลังพบว่ามีส่วนเกี่ยวข้องกับโครงการที่ช่วยให้ลูกค้าหลีกเลี่ยงข้อกำหนดวีซ่าของสหราชอาณาจักร
อดีตซีอีโอ Denisz Nagy ถูกปรับเงิน 324,800ปอนด์ และอดีตผู้อำนวยการฝ่ายการเงิน Sanjay Maraj ถูกปรับ 122,000ปอนด์ จากบทบาทในโครงการดังกล่าว โดยทั้งสองรายถูกห้ามทำงานในธุรกิจการเงิน นอกจากนี้ FCA ยังมีคำสั่งแบน Roman Joukovski ผู้ร่วมก่อตั้ง Dolfin จากการทำงานในภาคการเงินอีกด้วย
ระหว่างปี2016ถึง2019 ลูกค้าส่วนใหญ่ที่เข้าร่วมโครงการดังกล่าวจ่ายค่าธรรมเนียม 400,000ปอนด์ แทนการลงทุนเงินของตนเองจำนวน 2ล้านปอนด์ ในบริษัทของสหราชอาณาจักรตามข้อกำหนดวีซ่านักลงทุนของกระทรวงมหาดไทย(Home Office)
FCA ระบุว่า โครงการดังกล่าวถูกออกแบบอย่างตั้งใจเพื่อสร้างภาพว่าลูกค้าได้ปฏิบัติตามเงื่อนไขวีซ่าแล้ว ทั้งที่ความจริงไม่เป็นเช่นนั้น
โครงการนี้ช่วยให้บุคคลอย่างน้อย99รายได้รับวีซ่านักลงทุน และสร้างรายได้อย่างน้อย 35.5ล้านปอนด์ ให้กับธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับDolfin รวมถึงบริษัทตัวแทนด้านการย้ายถิ่นฐานที่แนะนำลูกค้า
หน่วยงานกำกับดูแลพบว่า Nagy และ Joukovski มีบทบาทหลักในการสร้างและดำเนินโครงการ ขณะที่ Maraj รับผิดชอบด้านการเงินหลังจากโครงการเริ่มดำเนินการ โดย Nagy และ Maraj ยังจงใจปกปิดลักษณะที่แท้จริงของโครงการจากFCAและHome Office
FCA ระบุว่า Joukovski จงใจปกปิดทั้งความเกี่ยวข้องกับDolfinและบทบาทในโครงการดังกล่าว อีกทั้งยังทำหน้าที่เสมือนกรรมการบริหารที่ไม่ได้ประกาศ(shadow director)ของDolfinโดยไม่ได้รับอนุมัติจากFCA และเป็นผู้ควบคุมบริษัทโดยไม่ได้แจ้งต่อหน่วยงานกำกับดูแล
Joukovski ได้ยื่นอุทธรณ์คำตัดสินของFCAต่อศาล Upper Tribunal ซึ่งทั้งสองฝ่ายจะนำเสนอข้อโต้แย้งของตนเอง ดังนั้น ข้อกล่าวหาและข้อค้นพบในคำตัดสินของJoukovskiในขณะนี้ยังถือเป็นข้อสรุปเบื้องต้นที่สะท้อนมุมมองของFCAต่อเหตุการณ์และพฤติกรรมของเขา