หน่วยงานกำกับดูแลบริการทางการเงินดูไบ (DFSA) ระบุว่า บริษัทโบรกเกอร์จำนวนมากในดูไบยังมีมาตรการกำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน (Personal Account Dealing) ไม่สอดคล้องกับการเติบโตอย่างรวดเร็วของธุรกิจ
รายงาน Conduct Supervisory Pulse ฉบับแรกที่เผยแพร่เมื่อวันจันทร์ ระบุว่า โบรกเกอร์บางแห่งยังไม่มีนโยบาย การจัดเก็บข้อมูล หรือระบบติดตามการซื้อขายของพนักงานอย่างเพียงพอ โดยการตรวจสอบครั้งนี้เป็นระยะแรกของโครงการกำกับดูแลด้านพฤติกรรมตลาดในปี 2026 ซึ่งจะมีการตรวจสอบเรื่อง Best Execution และการเก็บรักษาบันทึกการสื่อสารในลำดับถัดไป
ข้อมูลระบุว่า ณ เดือนมีนาคม 2026 จำนวนโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาตในศูนย์การเงินนานาชาติดูไบ (DIFC) เพิ่มจาก 49 แห่งในปี 2022 เป็น 72 แห่ง หรือเพิ่มขึ้น 68% ขณะที่จำนวนพนักงานเกือบเพิ่มขึ้นเป็นสองเท่า ส่วนกำไรรวมสุทธิของโบรกเกอร์ใน DIFC อยู่ที่ 301 ล้านดอลลาร์สหรัฐในปี 2025 เพิ่มขึ้น 276% จาก 80 ล้านดอลลาร์ในปี 2023
ผลสำรวจของ DFSA พบว่า
- 18% ของบริษัทไม่มีนโยบายเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับการซื้อขายของพนักงาน
- 32% ไม่มีระบบบันทึกธุรกรรมของพนักงานทั้งแบบอิเล็กทรอนิกส์และแบบเอกสาร
- 59% กำหนดให้มีการอนุมัติหรือแจ้งรายการซื้อขายเฉพาะบางประเภทเท่านั้น
นอกจากนี้ DFSA ยังพบความคลาดเคลื่อนระหว่างข้อมูลที่บางบริษัทรายงานกับผลการตรวจสอบจริง โดยมีกรณีที่บริษัทแจ้งว่าไม่มีการฝ่าฝืนนโยบาย แต่การตรวจสอบกลับพบว่ามีการกระทำผิดเกิดขึ้น
หน่วยงานระบุว่า การควบคุมภายในที่ไม่มีประสิทธิภาพสะท้อนถึงจุดอ่อนด้านวัฒนธรรมองค์กร การกำกับดูแลกิจการ และการกำกับดูแลภายใน พร้อมชี้ว่าการพึ่งพาการแจ้งข้อมูลจากพนักงานมากเกินไป การติดตามธุรกรรมหลังการซื้อขายที่ไม่เพียงพอ และการจัดเก็บข้อมูลที่ไม่ครบถ้วน เป็นปัญหาที่พบมากที่สุด
ในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา ดูไบได้ดึงดูดโบรกเกอร์ระดับโลกหลายแห่ง เช่น Pepperstone, XM, Plus500, XTB, RoboMarkets และ ThinkMarkets เข้ามาดำเนินธุรกิจในประเทศ
DFSA ย้ำว่า บริษัทที่ไม่สามารถยกระดับระบบควบคุมให้เหมาะสมกับขนาดและความซับซ้อนของธุรกิจ อาจเผชิญมาตรการบังคับใช้ทางกฎหมายในอนาคต.