สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส (CySEC) ประกาศระงับใบอนุญาตของ Mind Money Limited ซึ่งเป็นบริษัทผู้ให้บริการด้านการลงทุนที่ได้รับอนุญาตในไซปรัส
CySEC ระบุว่าการระงับใบอนุญาตดังกล่าวเป็นไปตามข้อกำหนดของ Directive DI87-05 ว่าด้วยการเพิกถอนและระงับใบอนุญาต หลังพบข้อสงสัยว่าบริษัทอาจละเมิดกฎหมายการให้บริการด้านการลงทุนและตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของไซปรัส
ประเด็นที่อยู่ระหว่างการตรวจสอบ ได้แก่
- การดำเนินกิจกรรมที่อยู่นอกเหนือขอบเขตของใบอนุญาตที่ได้รับ
- การไม่แจ้งการเปลี่ยนแปลงคณะกรรมการบริษัทต่อ CySEC ตามที่กฎหมายกำหนด
- การไม่รักษาโครงสร้างผู้บริหารที่มีบุคคลอย่างน้อย 2 คนรับผิดชอบการดำเนินธุรกิจอย่างมีประสิทธิภาพ
- ความเหมาะสมของผู้ถือหุ้นอาจไม่เป็นไปตามข้อกำหนดด้านกำกับดูแล
CySEC ระบุว่าการกระทำดังกล่าวอาจส่งผลกระทบต่อการคุ้มครองลูกค้า รวมถึงอาจเป็นความเสี่ยงต่อความเป็นระเบียบและความน่าเชื่อถือของตลาดการเงิน
หน่วยงานกำกับดูแลกำหนดให้ Mind Money ดำเนินการแก้ไขข้อบกพร่องทั้งหมดภายในระยะเวลา 1 เดือน
ในช่วงที่ใบอนุญาตถูกระงับ บริษัทจะไม่สามารถ
- ให้บริการหรือดำเนินกิจกรรมด้านการลงทุน
- เปิดความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับลูกค้ารายใหม่หรือรับลูกค้าใหม่
- โฆษณาหรือประชาสัมพันธ์ตนเองในฐานะผู้ให้บริการด้านการลงทุน
อย่างไรก็ตาม หากเป็นไปตามความประสงค์ของลูกค้าปัจจุบัน บริษัทสามารถ
- ดำเนินการให้แล้วเสร็จสำหรับธุรกรรมที่มีอยู่เดิมตามคำสั่งของลูกค้า
- คืนเงินและสินทรัพย์ทางการเงินทั้งหมดที่เป็นของลูกค้า
ทั้งนี้ Mind Money เคยดำเนินธุรกิจภายใต้ชื่อ Zerich Securities Ltd มาก่อน ก่อนจะเปลี่ยนชื่อเป็นปัจจุบัน.