BaFin หน่วยงานกำกับดูแลการเงินของเยอรมนี ประกาศปรับ Resolution Capital Limited เป็นเงิน 80,000 ยูโร จากกรณีละเลยหน้าที่ในการกำกับดูแลภายในบริษัท
หน่วยงานระบุว่า Resolution Capital ไม่ได้ยื่นรายงานการแจ้งสิทธิออกเสียง (Voting Rights Notification) ภายในระยะเวลาที่กฎหมายกำหนดในเดือนพฤศจิกายน 2025 ซึ่งถือเป็นการฝ่าฝืนข้อกำหนดตามกฎหมายการซื้อขายหลักทรัพย์ของเยอรมนี (WpHG)
ภายใต้กฎระเบียบดังกล่าว ผู้ถือหุ้นต้องแจ้งต่อบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์และ BaFin ภายใน 4 วันทำการซื้อขาย หากสัดส่วนสิทธิออกเสียงของตนถึง เกิน หรือต่ำกว่าเกณฑ์ที่กำหนด
BaFin ระบุว่า ระบบการแจ้งสิทธิออกเสียงมีบทบาทสำคัญในการสร้างความโปร่งใสให้กับตลาดทุน รวมถึงช่วยเสริมความเชื่อมั่นของนักลงทุนต่อเสถียรภาพของตลาดหุ้นในสหภาพยุโรป และเพิ่มความสามารถในการแข่งขันของภูมิภาคในฐานะศูนย์กลางทางการเงิน
หากผู้ที่มีหน้าที่ต้องรายงานไม่แจ้งการเปลี่ยนแปลงสัดส่วนการถือหุ้นภายในระยะเวลาที่กำหนด จะถือว่าละเมิดมาตรา 33 และบทบัญญัติที่เกี่ยวข้องของ WpHG ซึ่ง BaFin มีอำนาจกำหนดโทษปรับทั้งในกรณีการกระทำผิดโดยตรงหรือการบกพร่องด้านการกำกับดูแล
สำหรับนิติบุคคล กฎหมายกำหนดโทษปรับสูงสุดไว้ที่ 10 ล้านยูโร หรือไม่เกิน 5% ของรายได้รวมของบริษัท
ในกรณีนี้ BaFin ระบุว่าการลงโทษเกิดจากการละเลยหน้าที่กำกับดูแล เนื่องจากบริษัทไม่ได้จัดให้มีมาตรการด้านองค์กรที่เพียงพอเพื่อป้องกันหรือจำกัดความเสี่ยงของการกระทำผิดดังกล่าว.