หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินออสเตรเลียASIC ประกาศระงับใบอนุญาตบริการทางการเงินออสเตรเลีย(AFS) ของGFA Capital Markets Ltd เป็นเวลา5เดือน หลังพบข้อบกพร่องหลายด้านเกี่ยวกับการจัดการเงินลูกค้า การรายงาน และการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
ใบอนุญาตของGFAถูกระงับตั้งแต่วันที่23กรกฎาคม2026ถึง18ธันวาคม2026 โดยASICพบปัญหาดังกล่าวระหว่างการตรวจสอบผู้ให้บริการCFDที่ได้รับใบอนุญาตจำนวน52แห่งทั่วอุตสาหกรรม
GFAถือใบอนุญาตAFSหมายเลข398104มาตั้งแต่วันที่16มีนาคม2011 และเป็นหนึ่งในโบรกเกอร์CFDในออสเตรเลียที่มุ่งเน้นลูกค้ารายย่อยจากจีนและภูมิภาคตะวันออกไกล ปัจจุบันเว็บไซต์ของGFAแสดงข้อความ “Under Maintenance”
หลังการพิจารณาทางปกครอง ASIC ระบุว่าGFAมีข้อบกพร่องดังต่อไปนี้:
- ไม่สามารถแยกและจัดการเงินลูกค้าในบัญชีเงินลูกค้าที่กำหนดได้อย่างถูกต้อง
- มีการผสมเงินที่ไม่ใช่ของลูกค้ากับเงินของลูกค้า
- ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการรายงานตามกฎASIC Derivative Transaction Rules (Reporting) 2024
- ไม่ได้จัดตั้งและดูแลระบบควบคุมที่เพียงพอเพื่อให้เป็นไปตามกฎหมายบริการทางการเงิน
- ไม่มีทรัพยากรทางการเงิน ระบบเทคโนโลยี และบุคลากรที่เพียงพอ
- มีแนวโน้มละเมิดหน้าที่ทั่วไปของผู้ถือใบอนุญาตAFS
การระงับใบอนุญาตครั้งนี้ได้รับการบันทึกในระบบทะเบียนผู้ให้บริการของASIC และGFAสามารถยื่นคำร้องต่อAdministrative Review Tribunal เพื่อขอทบทวนคำตัดสินได้
ในช่วงที่ใบอนุญาตถูกระงับ GFAสามารถดำเนินการได้เฉพาะบางส่วน ได้แก่:
- รักษาสมาชิกภาพกับAustralian Financial Complaints Authority(AFCA)
- ถือครองประกันความรับผิดทางวิชาชีพ
- ปฏิบัติตามหนังสือแจ้งที่ออกโดยASIC
ก่อนครบกำหนดระงับใบอนุญาต GFAต้องแสดงหลักฐานต่อASICว่ามีการปรับปรุงกระบวนการด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ การจัดการเงินลูกค้า และระบบรายงานแล้ว
หากASICไม่พอใจต่อการปรับปรุงดังกล่าว หน่วยงานสามารถขยายระยะเวลาการระงับหรือยกเลิกใบอนุญาตของGFAได้
ในเดือนมกราคม2026 ASICประกาศว่า หลังจากการตรวจสอบอุตสาหกรรมCFDทั่วประเทศ หน่วยงานสามารถผลักดันการคืนเงินเกือบ40ล้านดอลลาร์ออสเตรเลียให้แก่นักลงทุนรายย่อยกว่า38,000ราย พร้อมช่วยยกระดับมาตรฐานการปฏิบัติตามกฎระเบียบของอุตสาหกรรมCFD
การตรวจสอบภาคCFDของASICช่วยให้อุตสาหกรรมปรับปรุงด้านการกำหนดกลุ่มเป้าหมายลูกค้า ขั้นตอนเปิดบัญชี การรายงานข้อมูล และการติดตามผลลัพธ์การซื้อขายของลูกค้า
ก่อนหน้านี้ASICเคยยกเลิกใบอนุญาตAFSของTrive ผู้ให้บริการอนุพันธ์OTC หลังจากบริษัทหยุดดำเนินธุรกิจบริการทางการเงิน และตกลงหยุดรับลูกค้าใหม่ หลังASICพบข้อบกพร่องร้ายแรงในกระบวนการบางส่วนของบริษัท.