สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนออสเตรเลีย (ASIC) ได้ยื่นคำร้องต่อศาลสูงรัฐนิวเซาท์เวลส์ เพื่อขอให้มีคำสั่งชำระบัญชีบริษัท Capital Guard AU Pty Ltd โดยอ้างถึงข้อกังวลร้ายแรงเกี่ยวกับการบริหารจัดการ การดูแลเงินลงทุนของลูกค้า และการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
ASIC ขอให้ศาลแต่งตั้งผู้ชำระบัญชีอิสระเข้าควบคุมกิจการ ตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัท รวมถึงรักษาและติดตามทรัพย์สินคืนให้ได้มากที่สุด
หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า Capital Guard อาจนำเสนอผลิตภัณฑ์การลงทุนในตราสารหนี้ที่ไม่มีอยู่จริง หรือไม่สามารถลงทุนได้ตามที่โฆษณาไว้ นอกจากนี้ เงินของนักลงทุนยังอาจถูกนำไปใช้ไม่ตรงตามวัตถุประสงค์ที่บริษัทแจ้งไว้
ASIC ยังกล่าวหาว่าบริษัทให้ข้อมูลอันเป็นเท็จแก่ผู้สอบบัญชี มีปัญหาด้านธรรมาภิบาลและการบริหารจัดการ รวมถึงไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบและการรายงานหลายประการ
จากการสอบสวนเบื้องต้น ASIC ระบุว่า Capital Guard ระดมทุนจากนักลงทุนประมาณ 80 ราย คิดเป็นมูลค่าราว 17.4 ล้านดอลลาร์ออสเตรเลีย แต่ปัจจุบันพบว่าเหลือเงินเพียงส่วนน้อยในบัญชีธนาคารและระบบชำระเงินที่ตรวจสอบได้
ก่อนหน้านี้ เมื่อวันที่ 29 มิถุนายน 2026 ASIC ได้เพิกถอนใบอนุญาต Australian Financial Services (AFS) ของ Capital Guard หลังพบการกระทำผิดร้ายแรง รวมถึงการโปรโมตตราสารหนี้ปลอมของ Macquarie Bank การส่งเอกสารเท็จให้ผู้สอบบัญชี และการเผยแพร่ข้อมูลที่ทำให้เกิดความเข้าใจผิดบนเว็บไซต์ของบริษัท
ศาลมีกำหนดนัดไต่สวนเบื้องต้นในวันที่ 20 กรกฎาคม 2026 ขณะที่ ASIC ยืนยันว่าการสอบสวนบริษัท Capital Guard รวมถึงบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องยังคงดำเนินต่อไป.